経営理念
お客様の安心と成長をサポートし、会社の未来をロックする。共存共栄。
経営方針
知識、情報、人脈を活用し、お客様の問題解決をサポートしていく。
健康で活躍できる未来をロックする。
株式会社ロックウェルズのお客様本位の業務運営方針
株式会社ロックウェルズ（以下「当社」）は、上記経営理念を実現するため当社経営方針に則り、以下の通りお客様本位の業務運営を実行します。なお、この方針は定期的に見直します。
※当社は、複数の金融商品・サービスをパッケージとして販売・推奨は行っていないため、原則5（注2）、原則6（注2）は方針の対象としていません。
※また、金融商品の組成に携わっていないため、原則6（注3）、補充原則1～5（及び各注）は方針の対象としておりません。
お客様本位の業務運営に関する取組方針
方針1
共存共栄
当社は知識の向上、お客様は当社からの情報提供からリスクに関する知識を向上させていき、お互いに成長していきます。
すべてのリスクを可能な限り見える化し、お客様のリスクを減らしていきます。
方針1-1 保険とリスクの見える化
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則4、原則5、原則5（注1）
どこで何をどれだけ…。保険の契約状況や、どんな保険金請求をしていたのか覚えているのは難しいと思います。
当社ではお客様の安心のため、わかりやすい一覧表を作成しております。
取り組み状況 方針1-1
・お客様サービスとして契約内容をわかりやすく一覧化、これまでの事故損害率を見える化する一覧を作成し、現在の契約内容確認や事故の再発防止にお役立ていただいております。
（お客様サービス提供実績 2025年4月ー2026年3月 151件）
方針1-2 災害時もサポートいたします
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則7（注）
共存共栄のため、長くお客様をサポートするため、当社は災害があってもお客様サポートを継続する備えをしております。
取り組み状況 方針1-2
・大規模災害に遭ってしまった際にお客様サービスへの影響を最小限にするため、中小企業庁が策定した「事業継続力強化計画」について経済産業大臣の認定を取得し、3年ごとに更新しております。
（BCP、安否確認のロープレ、マニュアルの見直しの実施年2回）
（事業継続力強化計画認定日（最新）2023年10月9日）
方針1-3 知識とサービスの向上に努めます
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則3、原則3（注）、原則5、原則6、原則6（注1・4・6）、原則7、原則7（注）
社員教育とお客様にふさわしいサービスの提供のため、お客様の対応記録を保存し検証を実施しております。
取り組み状況 方針1-3
・当社ではお客様サービスの向上のため、対応記録ルールを策定し募集内容の定期的なモニタリングを実施して、適正な募集が実施されているか検証しております。
その結果を受けて、随時ルールの見直しを行っております。
（対応記録表のモニタリング実施 2025年4月ー2026年3月 12回実施、ルール改訂 6回）
方針1-4 お客様の意向に沿った商品をご提案いたします
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則3、原則3（注）、原則4、原則5、原則5（注1・3・4・5）、原則6、原則6（注1）
当社はお客様との共存共栄のため、情報提供義務及び意向確認義務を怠りません。
お客様の意向から絞り込んだ商品を販売いたします。
取り組み状況 方針1-4
・当社は、当社が取り扱う商品の中からお客様の意向に基づき、補償内容などの商品特性や保険料水準、アフターフォローや付帯サービス等の客観的な基準や理由等に基づき絞り込んだ商品を推奨いたします。選定した商品は選定した理由、概要を明示し適切に説明、販売いたします。尚、お客様の求めにより当社が推奨する商品以外の商品を提案させていただく場合は、法令に則り、適切に説明、販売いたします。
（対応記録シートの検証実績 2025年4月ー2026年3月 100％）
対応記録シート検証実績：100％
（2025年4月～2026年3月）
方針2
知識、情報、人脈を活用し、お客様の問題解決をサポートしていく
お客様とのつながり、代理店同士のつながりを大切にしております。
方針2-1 当社は独自のマニュアルを使用しております
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則3、原則3（注）、原則5（注1）、原則6、原則6（注1）、原則7、原則7（注）
各種お手続きをスムーズに実施するため、全社員が当社独自で作成したマニュアルに従って対応いたします。
取り組み状況 方針2-1
・お客様に安心して商品をご契約いただくため、契約の流れ・事故時の連絡先などお客様にわかりやすいフロー図を作成しております。
（営業社員同行による実施確認実績 2025年4月ー2026年3月 12件）
方針2-2 社員もマニュアルも成長いたします
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則3、原則3（注）、原則5（注1）、原則6、原則6（注1）
営業社員が当社の推奨方針に従いお客様へご案内できているか、毎月確認しております。
また、保険法はじめ各保険会社のルール変更、日々の業務内でより良い方法が見つかった際など、随時マニュアルの見直しと共有を行います。
取り組み状況 方針2-2
・全社員が統一したサービスを提供できるよう、アプローチガイドブックを常に更新し、お客様に満足していただける対応ができるようにしております。
（推奨方針の提示ロープレ実施回数実績 2025年4月ー2026年3月 12回）
（マニュアル改訂実績 2025年4月ー2026年3月 5回）
方針2-3 最新の情報を収集しております
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則4、原則5、原則5（注1、3、4、5）、原則6、原則6（注1、4、5）
経済、法律、生活、医療、健康など、社会を取り巻くリスクは常に変化しています。
お客様をサポートするために今、どんなリスクがあるのか最新の情報をお持ちいたします。
取り組み状況 方針2-3
・保険会社主催の研修に積極的に参加することで最新の情報を入手し、社内教育を実施することでお客様へ提供できる知識を常にアップデートしております。
（研修、勉強会への参加実績 2025年4月ー2026年3月 63件）
方針2-4 「先生」ではなく「身近な相談役」としてお客様に寄り添います
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則3、原則3（注）、原則6、原則6（注4、5、7）、原則7、原則7（注）
かしこまって相談する先生ではなく、お客様にとって話しやすい相談役としてお話をお聞きします。
遠慮なくご相談いただけることが当社のステータスと考えております。
取り組み状況 方針2-4
・お客様の相談相手としてお話を聞き、研修や勉強会で得た最新の知識や、法律関係、労務関係、雇用関係など、お客様のお悩みやご相談に対し柔軟に対応いたします。
（例：お客様の社員が後遺障害が残る大けがをしてしまった際、すぐに弁護士を紹介。弁護士よりその後の流れや注意点などのアドバイスをいただいたところ、非常に安心していただけました。
（例：面接方法や採用基準の設定にお悩みのお客様へ面接キットをご紹介。応募者の性格や能力の審査にお役立ていただきました。
方針3
健康で活躍できる未来をロックする
健康経営につなげていきます。
方針3-1 一元管理のシステムがあります
対応原則及び注：原則2、原則2（注）、原則5（注3、4、5）、原則7、原則7（注）
お客様の契約は通常、各保険会社独自のシステムにそれぞれ管理されております。
当社では一元管理のシステムを導入し、横断的に契約を管理しております。
担当者不在でもお客様の契約内容、対応履歴をすぐに確認できます。
取り組み状況 方針3-1
・独自の管理システムを導入して社内の生産性を向上し、お客様をお待たせすることなく全社員が同じ対応をすることができます。
（対応記録の保存実績 2025年4月ー2026年3月 100％）
方針3-2 健康経営を目指しております
対応原則及び注：原則7、原則7（注）
顧客満足のために従業員満足を。
取り組み状況 方針3-2
・社内の生産性向上に努め、残業なし・休日出勤なしを実施しております。
（17時以降及び休日勤務実績 2025年4月ー2026年3月 0時間0分 休日勤務 0日）
方針3-3 風通しのいい会社です
対応原則及び注：原則7、原則7（注）
当社では社員同士の会話は自由です。
いろいろな話がお客様との会話にもつながります。
取り組み状況 方針3-3
・社員間で自由に意見を交換し、社内コミュニケーションが活発に行われているため、社内会議は重要案件などに絞っております。
（社内会議実施回数 2025年4月～2026年3月 13回）
方針3-4 社内外のイベントを実施しております
対応原則及び注：原則6（注6）、原則7、原則7（注）
さらなる成長のため、同業者や社労士、弁護士など様々な方と常日頃から様々なコミュニケーションをとり、情報交換をしております。
取り組み状況 方針3-4
・コミュニケーションを深めるため、異業種交流会として年に数回任意参加のイベントを実施しております。
（イベントの開催実績 2025年4月ー2026年3月 3回）
2025年7月：納涼会BBQ 8月：ZOZOマリンスタジアムプロ野球観戦 12月：忘年会